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恒泰证券欲受让新华基金更多股权,监管需要其先说明有关违法违规行为是不是已整改

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每经记者 黄小聪每经编辑 叶峰

日前,证监会对新华基金股权变更事宜提出反馈建议,记者注意到,反馈建议中透露出此次股权受让方为恒泰证券,这意味着假如股权出售可以批复,恒泰证券对新华基金的持股将进一步提高。

不过在反馈建议中,证监会也提出,恒泰证券近3年先后被证监会及有关证监局行政处罚、出具行政监管手段,需要就有关违法违规行为是不是完成整改进行说明。

收到两条反馈建议

依据证监会日前披露的《新华基金管理股份公司股权变更申请文件反馈建议》显示,证监会对新华基金股权变更申请文件提出反馈建议。

记者注意到,反馈建议主要包括两条内容,一是,依据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》,基金管理公司主要股东应当没因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间。股权受让方恒泰证券近3年先后被证监会及有关证监局行政处罚、出具行政监管手段,需要就有关违法违规行为是不是完成整改进行说明。

二是,恒泰证券2021年9月持有一种非权益类证券的规模与其总规模的比率超越监管标准,请就具体状况与恒泰证券是不是符合《关于推行证券资金投入基金管理公司管理方法有关问题的规定》关于近期12个月各项风险控制指标持续符合规定标准的条件进行说明。

从《基金管理公司变更5%以上股权及实质控制人审批》可以注意到,新华基金的此次股权变更早在今年4月份就已经被接收材料。

而从此次反馈的两条建议来看,透露出此次股权的受让方为恒泰证券。启信宝数据显示,新华基金现在的股东有三位,包括持股58.62%的恒泰证券、持股35.31%的新华信托、持股6.07%的杭州永原互联网科技公司。

虽然还不了解到底是新华信托出售还是永原科技出售,但无论是哪一方,恒泰证券的持股比率有望进一步提高。记者也向新华基金知道关于此次股权出售的有关事宜,不过新华基金表示:该事情现在尚未批复,以通知为准。

营业部因多项问题被监管需要整改

除此之外,在反馈建议中,还提到了恒泰证券近几年被行政处罚等事宜。据记者进一步知道,恒泰证券刚在11月19日披露了《关于收到中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管手段决定书的通知》。

通知中提及,日前,恒泰证券上海九江路证券营业部收到证监会上海证监局下发的《关于对恒泰证券股份公司上海九江路证券营业部采取责令改正手段的决定》。

《决定》显示,经查,上海证监局发现九江路营业部存在以下问题:

1、 在2021年2月至5月的银行途径导流开户活动中将开户奖励容易与开户数、顾客资产值等挂钩,未将职员展业行为的合规性、顾客投诉状况等作为考核的要紧内容,不符合《关于加大证券经纪业务管理的规定》第四条第四项的规定。

2、 营业部资金投入顾问向顾客提供资金投入建议时的依据不够充分合理,不符合《证券资金投入顾问业务暂行规定》第十六条的规定。

3、 营业部未对顾客买卖区进行视频监控,未能保存买卖时段顾客买卖区的监控录像资料,不符合《关于加大证券期货经营机构顾客买卖终端信息等顾客信息管理的规定》第十二条第二款的规定。

上海证监局觉得,上述情形反映出该营业部合规管理存在缺点,内部控制有待健全,决定对该营业部采取责令改正的监督管理手段。该营业部应在收到本决定书之日起3个月内完成整改,并提交书面整改报告。

不只这样,在此次的反馈建议中,还提到了恒泰证券2021年9月持有一种非权益类证券的规模与其总规模的比率超越监管标准。

依据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,持有一种非权益类证券的规模与其总规模的比率不可以超越20%,其中达到16%就已经是预警线。

综上可看出,此次证监会反馈的信息中,基本上把恒泰证券现在存在的一些问题都提了出来,而关于新华基金的股权出售,从4月份接收材料到今天,也过去了半年多时间,最后是不是能获批,非常大程度上还要看恒泰证券对于这部分问题的整改状况。

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